關(guān)于網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的要求。證券公司必須自主決策網(wǎng)上委托系統(tǒng)的建設(shè)、管理和維護(hù)。證券公司根據(jù)投資者的委托、按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易。具體網(wǎng)絡(luò)證券交易中交易有哪些相應(yīng)的法律法規(guī)呢？下面公司寶小編將為大家進(jìn)行詳細(xì)介紹。

電子商務(wù)法關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證券交易中交易的法律法規(guī)

1.證券交易的程序

證券公司根據(jù)投資者的委托、按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易。并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則。與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收。并為證券公司客戶辦理證券的登記過(guò)戶手續(xù)。

2.證券交易持股的限制

《證券法》第八十六條規(guī)定。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人其同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)。向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共網(wǎng)持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%。應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《證券法》第八十八條規(guī)定。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有般東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定。被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)。

3.禁止操縱證券市場(chǎng)

《證券法》第七十七條規(guī)定，禁止任何人以下列手段操織證券市場(chǎng)。

第一、單獨(dú)或者通過(guò)合謀。集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量：

第二、與他人串通。以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：

第三、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：

第四、以其他手段操織證券市場(chǎng)。

操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的。行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。如果違反規(guī)定、操縱證券市場(chǎng)的，賈令依法處理非法持有的證券。沒(méi)收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款：沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位縱證券市場(chǎng)的。還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

4.網(wǎng)絡(luò)證券交易的法律法規(guī)

（1）網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)

關(guān)于網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的要求。證券公司必須自主決策網(wǎng)上委托系統(tǒng)的建設(shè)、管理和維護(hù)。證券公司應(yīng)采取嚴(yán)格、完善的技術(shù)措施，確保網(wǎng)上委托系統(tǒng)和其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)在技術(shù)上隔離。禁止通過(guò)網(wǎng)上委托系統(tǒng)直接訪問(wèn)任何證券公司的內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

（2）網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)的安全

網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)有完善的系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)備份和故障恢復(fù)手段。在技術(shù)和管理上要確?？蛻艚灰讛?shù)據(jù)的安全、完整與準(zhǔn)確?？蛻艚灰字噶顢?shù)據(jù)至少應(yīng)保存15年（允許使用能長(zhǎng)期保存的、一次性寫入的電子介質(zhì)）。證券公司應(yīng)安排本單位專業(yè)人員負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督網(wǎng)上委托系統(tǒng)的運(yùn)行，并建立完善的技術(shù)管理制度和內(nèi)部制約制度。

（3）網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)的技術(shù)要求

①身份識(shí)別。證券公司應(yīng)采用可靠的技術(shù)或管理措施，正確識(shí)別網(wǎng)上投資者的身份、防止仿客戶身份或證券公司身份；必須有防止事后否認(rèn)的技術(shù)或措施。

②訪問(wèn)限制網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)包含實(shí)時(shí)監(jiān)控和防范非法訪問(wèn)的功能或設(shè)施應(yīng)妥善存儲(chǔ)網(wǎng)上委托系統(tǒng)的關(guān)鍵軟件（如網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)）的日志文件、審計(jì)記錄。

③信息加密在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)倪^(guò)程中，必須對(duì)網(wǎng)上委托的客戶信息、交易指令及其他敏感信息進(jìn)行可靠的加密。

④信息傳輸。網(wǎng)上委托系統(tǒng)中有關(guān)數(shù)據(jù)傳輸安全、身份識(shí)別等關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品應(yīng)通過(guò)國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)的安全性測(cè)評(píng)；網(wǎng)上委托系統(tǒng)及維護(hù)管理制度應(yīng)通過(guò)國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)的安全性認(rèn)證：涉及系統(tǒng)安全及核心業(yè)務(wù)的軟件應(yīng)由第三方公證機(jī)構(gòu)（或雙方認(rèn)可的機(jī)構(gòu)）托管程序源代碼及必要的編譯環(huán)境。

⑤交易量適當(dāng)限制。證券公司應(yīng)根據(jù)本公司的具體情況，取技術(shù)和管理措施，限制每位投資者通過(guò)網(wǎng)上委托的單筆委托最大金額、單個(gè)交易日最大成交總金額。

5.證券公司證券交易的法律責(zé)任

（1）證券公司假借他人或以個(gè)人名義自營(yíng)的

證券公司違反《證券法》規(guī)定。假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的。智停或者撤銷證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)費(fèi)的主管人員和其他百接責(zé)任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

（2）證公司違客戶意思表示交易的

證券公司違背客戶的委托買賣證券。辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的。責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠整責(zé)任。

（3）證券公司挪用客戶的資金或證券以及擅自為客戶買賣證券的

證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金或者證券。或者未經(jīng)客戶的委托。擅自為客戶買賣證券的，貴令改正，沒(méi)收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款：沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的釣款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

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