第一部分 商標(biāo)異議程序定位

一、商標(biāo)注冊(cè)初審的再審查

異議再審查，原則上與商標(biāo)初步審查具有一致性，但不完全相同。對(duì)于商標(biāo)初步審查時(shí)無(wú)法掌握的情況，需要在異議階段綜合考慮異議雙方當(dāng)事人提出的事實(shí)和理由，并在審查相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上得出結(jié)論。

二、特定主體的權(quán)利救濟(jì)途徑

現(xiàn)行《商標(biāo)法》對(duì)異議理由進(jìn)行區(qū)分和限定，回歸了異議制度的權(quán)利救濟(jì)初衷，以此遏制異議投機(jī)行為。在先權(quán)利人或利害關(guān)系人可以基于以下理由提出異議：

1.《商標(biāo)法》第十三條第二、三款：馳名商標(biāo)保護(hù)；

2.《商標(biāo)法》第十五條：防止因代理關(guān)系、代表關(guān)系或其他合同、業(yè)務(wù)關(guān)系導(dǎo)致商標(biāo)被搶注；

3.《商標(biāo)法》第十六條第一款：地理標(biāo)志保護(hù)；

4.《商標(biāo)法》第三十條：在先商標(biāo)權(quán)保護(hù)；

5.《商標(biāo)法》第三十一條：商標(biāo)同日申請(qǐng)；

6.《商標(biāo)法》第三十二條：禁止損害各種在先權(quán)利，禁止搶先注冊(cè)他人已使用并有一定影響的商標(biāo)。

三、社會(huì)公眾的監(jiān)督途徑

任何人可以基于以下理由提出：

1.《商標(biāo)法》第十條：不得作為商標(biāo)使用的標(biāo)志；

2.《商標(biāo)法》第十一條：不得作為商標(biāo)注冊(cè)的標(biāo)志；

3.《商標(biāo)法》第十二條：以三維標(biāo)志申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)的，僅由商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實(shí)質(zhì)性價(jià)值的形狀，不得注冊(cè)。

四、平衡各方當(dāng)事人利益

1.打擊惡意搶注和惡意異議并重；

2.保護(hù)在先權(quán)利人和注冊(cè)申請(qǐng)人并重；

3.推進(jìn)商標(biāo)異議便利化和商標(biāo)注冊(cè)便利化并重。

第二部分 異議申請(qǐng)的形式審查及問(wèn)題分析

一、符合受理?xiàng)l件的基本要求

（一）有明確的被異議商標(biāo)

1.準(zhǔn)確有效的商標(biāo)初審信息。異議申請(qǐng)書中的“初步審定號(hào)”和“初步審定公告期”兩欄經(jīng)常有填錯(cuò)的情況，為盡量避免誤解，減少上述問(wèn)題的發(fā)生，商標(biāo)局近期剛剛修改了《異議申請(qǐng)書》和《撤回商標(biāo)異議申請(qǐng)書》，將“初步審定號(hào)”一欄修改為“商標(biāo)注冊(cè)號(hào)”。

2.異議申請(qǐng)書、異議理由書、委托書、初審公告中被異議商標(biāo)信息一致。

3.異議申請(qǐng)書是最核心的意思表示。異議程序依申請(qǐng)人的申請(qǐng)而啟動(dòng)，申請(qǐng)書式包含了申請(qǐng)人的意思表示，若沒(méi)有此意思表示存在，該申請(qǐng)便不可能產(chǎn)生引發(fā)異議程序的啟動(dòng)，也就是說(shuō)申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)其提交申請(qǐng)的正確性和完整性負(fù)全部責(zé)任。

（二）在法定異議期限內(nèi)提出

1.《商標(biāo)法》第三十三條：對(duì)初步審定公告的商標(biāo)，自公告之日起三個(gè)月內(nèi)。

2.《商標(biāo)法實(shí)施條例》第九條、第十二條：計(jì)算方式。

3.被異議商標(biāo)初審公告前也不能提出異議。

（三）異議人的主體資格適格

《商標(biāo)法》修改后對(duì)異議申請(qǐng)人的主體資格進(jìn)行了限制，這一變化是對(duì)商標(biāo)異議程序尤其是商標(biāo)異議申請(qǐng)的形式審查做出的一項(xiàng)重大調(diào)整。

《實(shí)施條例》第二十六條第二項(xiàng)：商標(biāo)異議申請(qǐng)人主體資格、異議理由不符合商標(biāo)法第三十三條規(guī)定的，商標(biāo)局不予受理，書面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。

因此，異議人以相對(duì)理由提出異議申請(qǐng)，不僅要提交作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的證明，而且該證明文件應(yīng)當(dāng)能初步證明異議人具備在先權(quán)利或利害關(guān)系。

（四）異議理由符合法律規(guī)定

1.嚴(yán)格遵守《商標(biāo)法》第三十三條的規(guī)定，不突破文義解釋。

2.《商標(biāo)法》第七條、第四十四條以及《民法通則》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等不是法定異議理由。

《商標(biāo)法》第三十三條規(guī)定：“對(duì)初步審定公告的商標(biāo)，自公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在先權(quán)利人、利害關(guān)系人認(rèn)為違反本法第十三條第二款和第三款、第十五條、第十六條第一款、第三十條、第三十一條、第三十二條規(guī)定的，或者任何人認(rèn)為違反本法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，可以向商標(biāo)局提出異議?！鄙鲜鰲l款是商標(biāo)法第三次修改時(shí)增設(shè)的內(nèi)容，旨在限制異議范圍，明確異議程序定位。該條款無(wú)論從立法本意還是從文義解釋來(lái)看，都是封閉列舉，當(dāng)事人不能類推或參照援引商標(biāo)法的其他條款或其他法律來(lái)提出異議。對(duì)超出該條規(guī)定范圍以外的爭(zhēng)議，應(yīng)由其他程序解決。

（五）有明確的事實(shí)依據(jù)

異議人應(yīng)當(dāng)在異議申請(qǐng)中對(duì)異議理由和事實(shí)依據(jù)進(jìn)行明確闡述，提出自己的意見(jiàn)。異議申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)在先權(quán)利或利害關(guān)系的信息，包括但不限于權(quán)利類型、權(quán)利主體、權(quán)利客體等，并提交有關(guān)證明文件。

異議申請(qǐng)中僅援引有關(guān)法律條款，但未對(duì)理由和事實(shí)依據(jù)進(jìn)行明確闡述的，不能視為具備明確的異議理由和事實(shí)依據(jù)。

注意：即使主張絕對(duì)理由也必須有明確的事實(shí)依據(jù)。不可以僅是簡(jiǎn)單堆砌條款。

（六）異議申請(qǐng)材料的形式要件符合法律規(guī)定

現(xiàn)《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十四條規(guī)定下列材料一式兩份：

1.商標(biāo)異議申請(qǐng)書（有明確的請(qǐng)求和事實(shí)依據(jù)）；

2.異議人的身份證明；

3.異議人的主體資格證明（以相對(duì)理由提出異議時(shí)）

異議申請(qǐng)書應(yīng)使用商標(biāo)局的固定書式，并按要求規(guī)范填寫。

異議人為自然人的，不可以將個(gè)體工商戶的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等同于身份證明文件。根據(jù)《中華人民共和國(guó)居民身份證法》的規(guī)定，居住在境內(nèi)的中國(guó)公民，個(gè)人身份證明文件為居民身份證或者臨時(shí)居民身份證。個(gè)體工商戶是自然人對(duì)外從事工商經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資格，是個(gè)體經(jīng)濟(jì)的一種法律形式，個(gè)體工商戶的營(yíng)業(yè)執(zhí)照是主管機(jī)關(guān)發(fā)給個(gè)體工商戶的經(jīng)營(yíng)資格文件，不能等同于自然人的身份證明文件。

（七）依法繳納異議規(guī)費(fèi)

在目前仍存在代理機(jī)構(gòu)預(yù)存款賬戶的情況下，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照提交的商標(biāo)業(yè)務(wù)類型及數(shù)量，及時(shí)足額繳納費(fèi)用。因每項(xiàng)商標(biāo)業(yè)務(wù)的審查時(shí)間不同，扣款順序客觀上無(wú)法和申請(qǐng)各項(xiàng)商標(biāo)業(yè)務(wù)的時(shí)間順序一致，請(qǐng)隨時(shí)關(guān)注賬戶余額。

二、異議申請(qǐng)不予受理的主要情形

異議形審處會(huì)對(duì)每一年的異議申請(qǐng)不予受理，特別是不予受理之后的行政復(fù)議和行政訴訟的情況進(jìn)行梳理。異議申請(qǐng)不予受理的主要原因包括：

1.申請(qǐng)人主體資格、異議理由不符合商標(biāo)法第三十三條規(guī)定的；

2.無(wú)明確的異議理由、事實(shí)和法律依據(jù)的；

3.未在法定期限內(nèi)提出的；

4.未繳納費(fèi)用的；

5.期滿未補(bǔ)正的或者不按照要求進(jìn)行補(bǔ)正的。

6.法律依據(jù)：《商標(biāo)法》第三十三條以及《實(shí)施條例》第十四條、第十八條、第二十四條、第二十六條。

三、異議人主體資格的審查

（一）身份證明和主體資格證明是兩個(gè)不同的概念

《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十六條不予受理情形中所指的“主體資格”，是指《商標(biāo)法》第三十三條規(guī)定的啟動(dòng)異議程序的主體資格；以相對(duì)理由提出異議的，主體資格證明是指《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十四條第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定的異議人作為在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人的主體資格證據(jù)，其與“身份證明”是并列的關(guān)系，均屬于必須提交的申請(qǐng)要件，不具有互相替代可選擇性。異議人的身份證明是證明異議人身份的文件，如自然人的身份證、護(hù)照，法人及其他組織的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證書、事業(yè)單位法人證書等。除主張姓名權(quán)外，絕大多數(shù)情況下，身份證明不能代替主體資格證明，認(rèn)為“主體資格證明是身份證明文件”是對(duì)法律法規(guī)的理解錯(cuò)誤。

（二）作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的主體資格證明不屬于《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十七條所規(guī)定的補(bǔ)充證據(jù)范圍，應(yīng)當(dāng)在法定異議期內(nèi)提出異議申請(qǐng)時(shí)提交

新法實(shí)施后，已生效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（2015）京知行初字第2746號(hào)行政判決書和（2016）京73行初2286號(hào)行政判決書也明確認(rèn)定“以相對(duì)理由提出異議申請(qǐng)時(shí)，異議申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證據(jù)證明其為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人。《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十七條雖然規(guī)定了當(dāng)事人在提交異議申請(qǐng)后3個(gè)月的證據(jù)補(bǔ)充提交期限，但其前提仍在于，當(dāng)事人提出的異議申請(qǐng)首先應(yīng)當(dāng)符合受理?xiàng)l件。對(duì)于證明異議人為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的相關(guān)證據(jù)材料，是異議申請(qǐng)人在以相對(duì)理由提出異議申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交的必備的主體資格證明，不屬于《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十七條所規(guī)定的可以在3個(gè)月補(bǔ)充期限內(nèi)提交的證據(jù)材料”。

這一點(diǎn)與商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)《法務(wù)通訊》總第69期（2017年4月）“2016年商標(biāo)行政復(fù)議工作總結(jié)及商標(biāo)行政復(fù)議典型案件評(píng)析”一文行政復(fù)議典型案件評(píng)析部分所闡述的觀點(diǎn)并不矛盾：“只要異議人在三個(gè)月的法定異議期限內(nèi)提交了符合《商標(biāo)法》關(guān)于異議人主體資格要求的證據(jù)材料，被申請(qǐng)人均應(yīng)予以受理，而不論異議人是在首次提起異議申請(qǐng)時(shí)提交的還是以補(bǔ)充證據(jù)材料名義提交的。而在法定異議期限屆滿后的補(bǔ)充證據(jù)階段，提交異議人之前未提交的主體資格證據(jù)不予認(rèn)可，否則對(duì)被異議人顯失公平。”

由于期限壓力，申請(qǐng)人提交異議申請(qǐng)時(shí)提交可能無(wú)法提交完整的證據(jù)。需要明確的是，在異議形式審查中并不需要在先權(quán)利可以得到實(shí)體支持的大量證據(jù)，而僅需要在先權(quán)利的少量證據(jù)以及此在先權(quán)利歸屬于異議人的證據(jù)。在提交適格的主體資格證明后，異議人完全可以在三個(gè)月補(bǔ)充期內(nèi)再提交大量的在先權(quán)利證據(jù)以提高在實(shí)體審查中得到保護(hù)的幾率。

（三）提交的主體資格證明應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性和相關(guān)性

1.形審判斷：時(shí)間節(jié)點(diǎn)是提出異議申請(qǐng)日期；

2.主體資格證明與異議申請(qǐng)所援引的條款有直接聯(lián)系：

（1）第十三條第二款和第三款：馳名商標(biāo)保護(hù)；

（2）第十五條：防止因代理關(guān)系、代表關(guān)系或其他合同、業(yè)務(wù)關(guān)系導(dǎo)致商標(biāo)被搶注；

（3）第十六條第一款：地理標(biāo)志保護(hù)；

（4）第三十條：在先初步審定或注冊(cè)商標(biāo)權(quán)保護(hù)；

（5）第三十一條：在先申請(qǐng)商標(biāo)權(quán)以及同日申請(qǐng)使用在先的保護(hù)；

（6）第三十二條：禁止損害各種在先權(quán)利，禁止搶先注冊(cè)他人已使用并有一定影響的商標(biāo)。

3.利害關(guān)系人的認(rèn)定

利害關(guān)系的范圍不宜過(guò)小或過(guò)大，應(yīng)在保障異議權(quán)和防止濫用異議權(quán)之間取得平衡，還需考慮舉證上的可行性和便利性。例如，在先商標(biāo)權(quán)的利害關(guān)系人包括但不限于：合法繼承人、被許可使用人、受讓人、與商標(biāo)專用權(quán)人有投資關(guān)系或監(jiān)管關(guān)系的人、商標(biāo)質(zhì)權(quán)人等。申請(qǐng)人為利害關(guān)系人的，應(yīng)當(dāng)提交證明其與所主張的在先權(quán)利存在直接利害關(guān)系的文件，例如許可使用合同、代理合同、經(jīng)銷合同、特許經(jīng)營(yíng)合同、轉(zhuǎn)讓合同、委托創(chuàng)作合同、經(jīng)紀(jì)合同、出資證明、權(quán)利轉(zhuǎn)讓受理通知書、地理標(biāo)志所標(biāo)示地區(qū)的相關(guān)經(jīng)營(yíng)者證明等。

（四）異議人提交的主體資格證明文件應(yīng)當(dāng)能形成完整的證據(jù)鏈

證據(jù)鏈?zhǔn)莻€(gè)很生動(dòng)的比喻，意味著證據(jù)就像鏈條，之間應(yīng)環(huán)環(huán)相扣。證據(jù)鏈?zhǔn)欠裢暾褪侵缸C據(jù)的運(yùn)用能否合乎邏輯的證明待證事實(shí)，是否具有說(shuō)服力。證據(jù)相互之間應(yīng)具有有機(jī)的聯(lián)系，借助這種有機(jī)的聯(lián)系，能夠把整個(gè)事實(shí)貫穿起來(lái)，讓人做出綜合判斷。

實(shí)踐中，證據(jù)鏈不完整的問(wèn)題比較集中的情形之一是在先使用商標(biāo)的證據(jù)， 此類證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備三個(gè)要素：一是要有商標(biāo)的使用情況，即能證明商標(biāo)的使用符合商標(biāo)法第四十八條的定義，將商標(biāo)標(biāo)識(shí)用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)中，用于識(shí)別商品的來(lái)源；二是要能體現(xiàn)商標(biāo)的使用人，即能證明異議人是商標(biāo)使用人或者與被使用的商標(biāo)存在利害關(guān)系；三是要有商標(biāo)的使用時(shí)間，即能證明商標(biāo)的使用時(shí)間早于被異議商標(biāo)的申請(qǐng)時(shí)間。

標(biāo)簽： 商標(biāo)異議